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中图分类号:F012 文献标识:A 文章编号:1009-4202(2010)04-099-02

摘 要 公平与效率问题一直以来都是中外理论界研究的热点,本文对西方经济学界公平与效率关系的代表性的观点进行了分析和比较,并对近几年来我国理论界关于公平与效率关系的理论做了简要综述.

关 键 词 效率 公平

一、西方公平与效率内涵的研究

(一)效率的含义

西方经济学者对“效率”的研究一直以帕累托提出的“帕累托效率”为核心展开的,认为达到“帕累托效率”的资源配置就是最优的.这一思想对以后经济学的发展有着巨大的影响.

(二)公平的含义

现代西方经济学主要存在三类公平观.功利主义和福利经济学的收入公平观强调分配结果的平均主义,古典自由主义的收入公平观集中体现了对社会再分配制度的批判和对自由市场竞争中机会平等的推崇,罗尔斯主义的收入分配公平观重视社会最少受惠成员的公平观.

不同经济学流派的公平效率观还可以概括为起点公平与结果公平两类.古典经济学派、货币主义学派、供给学派和理性预期学派等坚持的是起点公平意义上的公平效率观,认为市场经济的自由竞争必须在规则公平的条件下进行,只有起点公平,经济才有效率.凯恩斯主义、制度经济学派和马克思主义都是坚持结果公平意义上的公平效率观.

二、西方公平与效率关系的研究

(一)公平优先论

19世纪末20世纪初,西方资本主义的发展出现了严重的社会问题,社会不平等恶性发展, 两极分化非常严重.公平优先论就是在这个背景下产生的.西方学者中,主张公平优先的学者的代表人物有勒纳、米里斯、英国新剑桥学派的琼罗宾逊夫人、福利经济学之父庇古和著名的政治哲学家罗尔斯等人.

勒纳主张实行收入平均分配.他的理由是:效用是不能测量的,消费者各自的偏好状态也是不可知的,因此无法决定哪一种实际的分配方式可以获得最大的福利.在这种情况下,所能做出的最令人满意的假定只能是平均分配,这将是获得最大满足的一种分配方式.

新剑桥学派认为收入分配格局是决定经济增长的内生变量,公平左右着效率.新剑桥学派强调政府再分配领域内进行干预的必要性,琼罗宾逊特别主张实行没收性的遗产税,以便消灭私有财产的集中,抑制食利阶层的收入增长,并把政府由此得到的财产及其收入专用于公共目标.

罗尔斯严厉地批判“效率至上”的原则,坚持“公平优先于效率”的观点.他的公平观强调的是利益分配必须首先符合公平的正义,公平之正义应偏向于“合乎最少受惠者的最大利益”,在不侵犯个人的自由、平等这些基本权利的条件下,照顾社会中处于弱势的少数人,缓和贫富者之间的冲突,使社会趋于安定团结.

福利经济学派主张用国家干预来实现收入分配的均等化,如采取征收累进所得税、遗产税和由政府出面进行失业补助以及其他社会福利事业,力争实现社会福利最大化,从而把富人的一部分收入转移给穷人,促进社会收入分配平等化.


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(二)效率优先论

在西方经济学中,主张效率优先的有古典经济学派、新古典经济学派、自由主义学派、货币主义学派、供给学派.他们大都反对将实质性平等和收入公平分配作为经济学研究对象.

古典经济学派坚持的是规则公平、效率优先的公平效率观.斯密认为,只要由市场价格体系决定的交换规则公平,生产要素自由流动,市场竞争自由,在看不见的手的引导下,不仅所有者能够实现收益的最大化,而且经济资源在流动中也得以有效配置.

新古典经济学派公平效率观的实质也是规则公平、效率优先.不同的是,它认为生活资料和生产资料的有效使用只有在消费者均衡和生产者均衡的状态下才能实现,均衡规则才是一种有效率的制度安排.

自由主义经济学派强调市场机制在经济增长中配置资源的重要性,把与市场作用相联系的效率作为优先的政策目标,反对政府通过行政干预再分配来实现收入均等化,主张国家运用立法手段创造自由竞争的条件,保证人人获得私有财产的公平机会,从而促进经济效率的提高.

货币主义学派坚持的也是自由主义学派的经济自由主义思想.弗里德曼主张市场优先、效率优先.他认为自由市场具有足够的能力来解决生产和分配的问题,反对政府对经济的干预及以政府为主对收入分配进行的调节,因为政府干预只能导致无效率、腐败和危害个人自由.

供给学派坚持的也是有效率才有公平,主张减税降低企业成本、提高利润水平、扩大生产和增加就业,不仅使富人更富,使穷人也能增加收入.

(三)效率公平兼顾

持这种观点的经济学家主张两者兼顾.他们试图找到一条既能保持市场机制的优点,又能消除收入差距过大的途径,在效率提高的同时又不过分损害公平.这种观点的代表人物有凯恩斯、萨缪尔逊和奥肯等人.

公平与效率交替理论的代表人物阿瑟奥肯认为,公平和效率双方都有价值,而且在经济生活领域中二者是对立统一的.必要时为了公平可以牺牲效率,或者为了效率也可以牺牲公平,但二者中任何一方对另一方都没有绝对的优先权,无论哪一方的牺牲都必须是公正的.他最终希望还是要在市场机能的充分发挥中实现效率和公平的统一.

凯恩斯明确指出:“我们生活于其中的经济社会的显著弊端是:第一,它不能提供充分就业,第二,它以无原则的和不公正的方式来对财富与收入加以分配.”在他看来,这两个缺点是密切相关的.如何解决财富和收入的分配不公问题,凯恩斯提出了具有社会改良主义色彩的国家干预政策,最终达到效率与公平的统一.

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萨缪尔森认为,在处理公平效率关系的问题上,应该看到两者相互促进的一面.他写道:“贫穷根源于缺乏教育与训练,根源于歧视和不利的背景,根源于拥挤和营养不良.从这个意义上说,贫穷的根源正是贫穷的条件.通过打破今天的不良教育、高失业和低收入的恶性循环,我们将提高穷人的技能和人力资本,从而提高他们明天的效率.”

三、基于中国的理论研究

(一)效率与公平的含义

国内学术界把效率由一个经济学的命题拓展到多个学科领域,如经济效率、政治效率、文化效率、社会效率等.但他们仍然强调经济效率始终是最根本的.对于公平,国内学者创新性地将公平置于社会主义市场经济条件下来进行研究,认为公平是作为市场经济基本规范的等价交换的公平,是与社会主义人权原则相适应的权力的公平,是与社会主义公有制和按劳分配相适应的劳动的公平,是收入分配结果的平等.

(二)效率与公平关系的主要观点

1.效率优先说

基于对我国的基本国情的特殊理解,以厉以宁为代表的学者们主张效率优先.厉以宁说:“总之,不论从什么角度着眼,结论是:应当放在优先地位的,是自发性质的生产要素供给者个别的努力与主动性、积极性,而不是外来干预性质的社会权威机构或政府的参与.也就是说,效率无疑是应当被置于优先的位置上.”

2.公平优先说

以万俊人等为代表的学者们主张公平优先于效率.社会只有先保证了公平的实现,才会有真正的效率的提高.“效率优先,兼顾公平”的原则已不适应当代中国的社会发展,政府的主导思想也不能再强调效率优先,而应该立足于公平的优先实现,致力于收入分配机制和社会保障机制的建设,实现全社会的公平.因而,“公平是目标,效率是手段”,

3.“效率与公平一致说”

以章海山、王海明为代表的学者们认为效率与公平是一致的.他们说效率与公平虽然是人类社会所追求的两个不同的价值目标,但是两者在本质上又是内在一致的.他们认为“必须把这一问题置于一个恰当而重要的位置,坚持效率与公平相统一.”


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4.“效率与公平并重说”

以刘国光为代表的学者提出了效率与公平并重的思想.刘国光认为,我们现在显然还不能说已经到了两极分化的境地,也不能说到达承受极限,但是,基尼系数客观上还处在上升阶段,如果不采取措施,则有迅速向两极分化和向承受极限接近的危险.所以,我们必须从现时起进一步重视社会公平问题,调整效率与公平的关系,加大社会公平的分量.“效率优先,兼顾公平”的口号现在就可以开始淡出,逐渐向“公平与效率并重”或“公平与效率优化结合过渡”.

参考文献:

[1]罗尔斯.正义论.中国社会科学出版社.1988.

[2]斯密.国民财富的性质和原因的研究.商务印书馆.1994.

[3]哈耶克.通向奴役的道路.商务印书馆.1962.

[4]哈耶克.个人主义与经济秩序.北京经济学院出版社.1989.

[5]哈耶克.自由秩序原理.上海:三联书店.1997.

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[8]奥肯.平等与效率――重大的抉择.北京:华夏出版社.1987.

[9]凯

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[11]万俊人.道德之维:现代经济 导论.广州:广东人民出版社.2003.

[12]赵立忠,丁春福.对“效率优先, 兼顾公平”原则的再思考.工业经济技术.2004(2).

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